Blisko 9 tysięcy mieszkańców Illinois może otrzymać odszkodowanie w ramach ugody na 106 milionów dolarów zawartej z firmą Vanguard, zajmującą się funduszami inwestycyjnymi i funduszami emerytalnymi. Informację potwierdził sekretarz stanu Illinois Alexi Giannoulis.
Zgodnie z ugodą, firma inwestycyjna z siedzibą w Pensylwanii – często wybierana przez pracodawców dla pracowniczych kont emerytalnych i inwestycyjnych – nie ujawniła klientom potencjalnych konsekwencji podatkowych, co doprowadziło do wyższych podatków od zysków kapitałowych dla inwestorów. W Illinois spowodowało to, że około 9 tysięcy inwestorów zapłaciło wyższe niż oczekiwano podatki od zysków kapitałowych od niektórych funduszy emerytalnych – podało biuro Giannouliasa. „Biuro Sekretarza Stanu jest zaangażowane w ochronę inwestorów i zapewnienie, że firmy działające w Illinois przestrzegają przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz że są pociągane do odpowiedzialności, gdy tego nie robią” – zapewnił Giannoulias. Ugoda została zawarta po trzyletnim dochodzeniu prowadzonym w wielu stanach. Toczyło się ono równolegle z dochodzeniem prowadzonym przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Według urzędników, SEC zajmie się płatnościami naprawczymi i powiadomi inwestorów, których to dotyczyło. Z opublikowanego komunikatu wynika, że w 2020 r. Vanguard obniżył minimum inwestycyjne dla swoich instytucjonalnych docelowych funduszy emerytalnych, znanych jako TRF, ze 100 mln dolarów do 5 mln dolarów. W wyniku obniżonych minimów „duża liczba inwestorów planów emerytalnych wykupiła swoje akcje Investor TRF w celu zakupu akcji Institutional TRF” – podano w komunikacie. Ugodę zawarło ponad 40 stanów w tym Illinois, Indiana, Wisconsin i Minnesota.
